一、 案例簡(jiǎn)介

王大哥是一名資深股民，業(yè)余時(shí)間非常喜歡鉆研股票。 這幾天，他對(duì)自己持股的某上市公司擬進(jìn)行的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行了深入研究，發(fā)現(xiàn)上市公司收購(gòu)的標(biāo)的公司估值非常高且業(yè)績(jī)存在較大的不確定性。 在了解到該上市公司即將召開(kāi)股東大會(huì)之后，王大哥馬上報(bào)名參會(huì)，希望與上市公司董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員進(jìn)行面對(duì)面交流。
    在該上市公司股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，王大哥積極提問(wèn)，向上市公司表達(dá)了自己對(duì)于本次重組事項(xiàng)的擔(dān)憂，希望上市公司董監(jiān)高能對(duì)他提出的問(wèn)題作合理解釋。 該上市公司董事長(zhǎng)強(qiáng)硬打斷王大哥的問(wèn)題，說(shuō)道: “這位先生，你只不過(guò)是個(gè)小股東，又不是監(jiān)管部門(mén)，憑什么問(wèn)這些?” 王大哥回答道: “董事長(zhǎng)，您不要誤會(huì)。 質(zhì)詢(xún)權(quán)是 《公司法》賦予股東的，我是上市公司的合法股東，依法享有質(zhì)詢(xún)權(quán)。”董事長(zhǎng)面露不悅地說(shuō)道: “你行使股東權(quán)利，怎么不關(guān)注一下我們公司好的方面呢? 關(guān)注我們公司好的方面，這才是真正行使你的股東權(quán)利，我看你就是來(lái)挑刺的吧!” 王大哥不卑不亢地回答道: “董事長(zhǎng)，根據(jù) 《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》，董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢(xún)作出解釋和說(shuō)明。 這不是我無(wú)理要求，而是有相關(guān)規(guī)定的。” 在王大哥的爭(zhēng)取之下，董事長(zhǎng)這才不情愿地對(duì)問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)單回答。 事后，王大哥撥打了該上市公司所屬的證監(jiān)局的投訴電話，向證監(jiān)局反映了上市公司阻礙其質(zhì)詢(xún)的情況。 證監(jiān)局向上市公司和王大哥都核實(shí)情況后，要求上市公司和王大哥協(xié)商和解。 上市公司董事會(huì)秘書(shū)主動(dòng)向王大哥電話道歉，并承諾一定督促公司董事加強(qiáng)學(xué)習(xí)股東權(quán)利方面的法律法規(guī)，尊重和保護(hù)中小股東的權(quán)利。

二、 案例分析和啟示

    《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》 第二十九條規(guī)定，董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢(xún)作出解釋和說(shuō)明。 股東大會(huì)是股東與上市公司溝通交流的重要場(chǎng)合，上市公司應(yīng)當(dāng)重視股東大會(huì)上的股東質(zhì)詢(xún)環(huán)節(jié)，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同、 提升公司治理水平。

（供稿單位: 中證中小投資者服務(wù)中心）